发文单位:人行 国家外汇管理局

发文单位:国家外汇管理局

文  号:银发〔2016〕227号

发表日期:2013-3-11

发表日期:2016-8-30

实施日期:2013-3-11

进行日期:2016-8-30

国家外汇管理局外地、自治区、直辖市分局、外汇管理部,卡拉奇、奥斯汀、克利夫兰、阿比让、温州市分局,各合格境外机构投资者境Neto管银行:

建设银行新加坡总部,各子公司、营业管理部,外地会(首府)城市中坚支行,各副省级城市基本支行;国家外汇局各州、自治区、直辖市分局、外汇管理部,布置单列市分局;国家开行,各政策性银行、国有商银、股份制商银,中中原人民共和国华夏银行银行:

为业爱妻民币合格境外机构投资者(以下简称人民币合格投资者)境内证券投资试点业务,遵照《中华夏族民共和海外汇管理条例》(国务院令第陆3二号,以下简称《外汇管理条例》)、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(证监会、中国人民银行、国家外汇管理局第八0命令,以下简称《试点办法》)及有关外汇管理规定,现就关于题材通报如下:

为标准人民币合格境外机构投资者(以下简称人民币合格投资者)境内证券投资管理,依照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(中国证券监督管委中国人民银行 国家外汇局第100号令)及相关规定,现就关于题材布告如下:

一、国家外汇局会同分局、外汇管理部(以下简称外汇管理局)依法对人民币合格投资者境内证券投资相关的投资额度(以下简称投资额度)、资金汇出入等实践监测和治本。

1、中国人民银行、国家外汇局会同分支机构依法对人民币合格投资者境内证券投资的投资额度(以下简称投资额度)、资金账户、资金收付等实践监控、管理和检讨。

2、经中国证券监督管理委员会(以下简称中夏族民共和国中国证券监督管理委员会)批准取得国内证券投资工作许可证的人民币合格投资者应委托其国Neto管人(以下简称托管人)代为办理本通告所要求的有关手续。

二、经中国证券监督管委(以下简称中国证券监督管理委员会)许可投资境内证券市集的人民币合格投资者,应当委托其国Neto管人(以下简称托管人)代为办理本通告所供给的有关手续。

3、人民币合格投资者应持《试点办法》第10条规定的文本和资料,向国家外汇管理局申请投资额度。

一律人民币合格投资者可委托不超越三家托管人。委托多家庭托儿所管人的,应钦命一家庭托儿所管人作为主报告人(仅有一家庭托儿所管人的默许托管人为主报告人),负责代其联联合举行理入股额度备案和审查批准申请、主体信息注册等事项。

人民币合格投资者申请追加投资额度的,除提供《试点办法》第七条(1)、(肆)项材质外,另需提供《国家外汇局通过海关境外机构投资者外汇登记证》(以下简称《登记证》)和已有投资额度境内证券投资情况表明,内容包涵已有额度使用情形、投资损益、合规履行和成品投资交易平均换手率等景观。

三、国家外汇管理局对单亲戚民币合格投资者入股额度举行备案或审查批准管理。

四、国家外汇管理局对人民币合格投资者发起设置开放式基金投资额度进行余额管理,开放式基金一起净汇入的人民币基金不可跨越经批准的投资额度。

人民币合格投资者在收获中国证券监督管理委员会资格许可后,可通过备案的花样,获取不超越其资金规模或其管理的有价证券基金规模(以下统称资金财产规模)一定比重的投资额度(以下简称基础额度);当先基础额度的投资额度申请,应当经国家外汇局准予。

5、除开放式基金外,人民币合格投资者其余产品或资金的投资额度按产生额管理,即总括汇入基金不得超过经国家外汇管理局准予的投资额度。

境外主权基金、中央银行及货币当局等单位的投资额度不受资金财产规模比例限制,可依照其注入资金境内证券市集的供给取得相应的投资额度,实行备案管理。

前款产品和基金应在每一次投资额度获批之日起四个月内汇入投资基金,未经批准逾期不得汇入。投资资金财产锁定期为一年。

肆、人民币合格投资者基础额度标准如下:

该锁定期是指自人民币合格投资者足额汇入基金之日起测算,禁止其将斥资资金汇出境外的时间限制。未在显明时间内汇足本金的,自投资额度获批之日起三个月后开头臆想。

(一)人民币合格投资者或其所属公司的老本(或管理的血本)首要在中华境外的,总括公式为:等值1亿台币+近三年平均资金财产规模*0.二%-已收获的通过海关口边境外机构投资者额度(折合人民币总计,以下简称QFII额度)。

陆、人民币合格投资者不得转让、转卖投资额度给其它单位或个人运用。

(二)人民币合格投资者或其所属集团的基金(或管理的本钱)首要在炎黄国内的,总结公式为:50亿元人民币+上年度资金规模*十分之八-已取得的QFII额度(折合人民币总结)。

已取得投资额度的人民币合格投资者如自获批额度之日起一年内未能有效行使投资额度,外汇管理局依据有关景况调整和减少其注入资金额度直至打消。

以上汇率折算参照申请之日上月国家外汇局发布的种种货币对美元折算率计算。

7、人民币合格投资者应在其国老婆民币账户开立后陆个工作日内将有关开户情况报托管人所在地外汇管理局备案,并向国家外汇局报送正式的托管协议、办理有关登记手续并提取《登记证》。

中信银行、国家外汇局可归咎思考国际收入和支出、资本市镇腾飞及开放等要素,对上述标准开展调整。

人民币合格投资者发起设置开放式基金的,还应在倡议后1柒个工作日内,将资金招募表明书焦点条款内容的汉语译文报国家外汇局备案。

五、人民币合格投资者基础额度内的投资额度备案,应当向主报告人提交以下材料:

八、已得到投资额度的人民币合格投资者,可凭国家外汇局额度批复文件,由托管人为其办理有关的资产汇入、汇出或购汇汇出手续。

(壹)投资额度备案的情景注脚,并填写《人民币合格境外机构投资者登记表》(见附属类小部件一)。

人民币合格投资者可汇入境国内资本金包罗从境外汇入的投资费用、支付有关税费(如开发税款、托管费、审计费和管理费等)所需资金等,以及人行和国家外汇局特许汇入的任何人民币基金;可汇出境外的基金包蕴出卖境内证券所得、现金股利、利息等资本以及中国人民银行和国家外汇局许足以人民币汇出或购汇汇出的别样开支。

(2)经济审查计的人民币合格投资者近三年或上年度资金财产负债表(或管理的有价证券资金财产规模的审计报告等)。

九、人民币合格投资者发起设立开放式基金的,可由托管人依照申购或赎回情形,每天为其办理相应人民币汇入、汇出或购汇汇出境外的步子。

(三)中国证券监督管理委员会资格许可证明文件复印件。

除开放式基金外的出品和资金财产,投资基金锁定期满后可由托管人按月为其办理人民币资本汇出或购汇汇出。托管人应分别其汇出资金中的本金与收益,汇出资金部分不得再重新汇入并相应调减其入股额度;汇出投资收入的,还应向托管人提交境内会计师事务所出具的审计报告和血脉相通税务凭证。

主报告人应认真履行职分,严俊审批人民币合格投资者资金规模、已取得的QFII额度等表明性质感,并遵照人民币合格投资者或其所属公司资金境内外分布景况,按正统规范核实其基础额度及拟备案的投资额度后,于每月10近期,将人民币合格投资者投资额度备案质感汇总报国家外汇管理局备案(格式见附属类小部件二)。国家外汇局承认后将备案消息呈报给主报告人。

10、托管人在为人民币合格投资者办理基金汇入、汇出或购汇时,应对相应的资金财产行情和收付实行真实与合规性审核,及时、准确地在《登记证》上按月记录有关景况,并遵照以下须要向国家外汇局报赠与别人民币合格投资者境内证券投资工作的相关表格:

6、人民币合格投资者抢先基础额度的投资额度申请,应透过主报告人向国家外汇管理局提交以下材质:

(壹)每月截止后四个工作日内,报送《人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表》(附属类小部件一);

(1)主报告人及人民币合格投资者书面申请,详细表明扩展额度的说辞以及现有投资额度使用状态。

(贰)每月甘休后5个工作日内,报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表(一)(二)》(附属类小部件2);

(2)人民币合格投资者有关托管人备案新闻(格式见附属类小部件③)。

(三)每一种会计年度停止后半年内,报送上一年度经中中原人民共和国注册会计师审计的《人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表(一)、(贰)》(附属类小部件三)。

(三)经审计的人民币合格投资者近三年或上年度资金财产负债表(或管理的有价证券基金规模的审计报告等)。

101、人民币合格投资者违反本布告第五条、第6条规定,超越国家外汇局准予的投资额度汇入基金实行投资的,依据《外汇管理条例》第4十一条实行处分。依据内容,国家外汇局可裁撤人民币合格投资者入股额度。

(4)国家外汇局必要的别样资料。

背弃本通报第4条规定,经转让、转卖格局获取投资额度汇入基金开始展览投资的,依照《外汇管理条例》第六十一条实行处分。根据内容,国家外汇局可打消转让或转卖方人民币合格投资者入股额度。

人民币合格投资者应办好主报告人与其余托管人之间的额度分配,切实履行额度管理有关须要。

人民币合格投资者违反本文告第7条规定,未办理相关备案手续的,依据《外汇管理条例》第六十8条第(伍)款进行惩罚。

国家外汇局将为期在其内阁网址(www.safe.gov.cn)文告人民币合格投资者投资额度意况。

托管人违反本公告第7条规定,未对人民币合格投资者的财力市场价格和收付进行实事求是与合规性审核的,依据《外汇管理条例》第五十7条第(二)、(3)款开始展览处分;未按供给报送有关表格的,根据《外汇管理条例》第4十八条第(2)款举办处分。

7、本公告下发前已赢得投资额度的人民币合格投资者,若建议追加投资额度申请,按以下顺序办理:

拾贰、本文告供给报送的材料应为普通话文本。同时具备外文和中文译文的,以汉语文本为准。

(1)已取得的投资额度未超过基础额度的:若已获得的投资额度加上申请扩展的投资额度之和仍未超越基础额度,按本规定第陆条要求办理备案手续;若已收获的额度加上申请追加的投资额度超过基础额度,按本规定第四条须要报国家外汇管理局许可。

拾叁、本公告自公布之日起施行,《国家外汇局关于基金管理集团、证券集团人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关题材的文告》(汇发[2011]50号)同时废止。

(2)已获批的投资额度抢先基础额度的,按本规定第伍条须求报国家外汇局准予。

国家外汇局

八、人民币合格投资者入股额度举行余额管理。即:人民币合格投资者累计净汇入基金不足跨越经备案或认同的投资额度。

2013年3月11日

九、除开放式基金外,人民币合格投资者其余产品(或花费)投资开支锁定期为6个月。本金锁定期自人民币合格投资者累计汇入投资资金达到壹亿元人民币之日起测算。

附属类小部件一: 人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表

上述所称本金锁定期是指禁止人民币合格投资者将斥资资金财产汇出境外的时限。

10、人民币合格投资者不得以任何款式转卖、转让投资额度给别的单位和村办利用。

附属类小部件二: 人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表(一)、(贰)

人民币合格投资者投资额度自备案也许可之日起一年未能有效应用的,国家外汇局有权收回全部或壹些未选取的投资额度。

十壹、人民币合格投资者应依照《境外机构人民币银行结算账户管理艺术》(银发〔20十〕24玖号文件打字与印刷发)、《人行有关口边境外机构人民币银行结算账户开立和动用有关难点的打招呼》(银发〔二〇一三〕18三号)等规定,开立一个境外机构人民币基本存款账户。

MOD=AJPERES&name=人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表(一)、(二).doc

人民币合格投资者开立人民币中央存款账户后,应当选择具有合格境外机构投资者托管人资格的国内商银开立交易所证券市镇交易基金结算专用存款账户和银行间债券市镇交易成本结算专用存款账户,分别用于投资交易所证券市集和银行间债券市镇。人民币合格投资者到场股价指数期货交易的,能够在期货保障金存管银行开立专门用于股指期货有限辅助金结算的专用存款账户。

附件3:
_____年人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表(1)、(2)

人民币合格投资者开立上述账户时,应当有别自有基金和由其提供资金管理服务的客户资产,并各自开立账户;设立开放式基金的,每只开放式基金应该单独开户。

10贰、人民币合格投资者开立专用存款账户应当提供以下资料:

(1)中国证券监督管理委员会关于人民币合格投资者身份许可申明文件复印件。

(二)国家外汇管理局额度备案音讯或批复文件。

(三)托管银行的托管资格书面文件。

(四)人民币合格投资者与托管银行的托管协议。

(伍)中国人民银行须要的其余文件。

人民币合格投资者投资银行间债券集镇参照中国人民银行公告〔201六〕第一号的有关规定执行。人民币合格投资者开立银行间债券市集交易资金结算专用存款账户的,还需同时提供进入银行间债券市镇的备案通告书以及托管人的银行间债券市集结算代理资格许可书面文件。

10三、人民币合格投资者专用存款账户的进项范围是:人民币合格投资者从境外汇入的投资资金、出售证券所得、现金股利、利息收入、从依照本通告开立的其它专用存款账户划入的成本及中国人民银行和国家外汇局规定的其余低收入。

人民币合格境外机构投资者专用存款账户的支付范围是:买入证券支付的价款、汇出资金和投资收入、支付投资相关税费、划出至根据本通报开立的任何专用存款账户的老本及中国人民银行和国家外汇局鲜明的别的支出。

十四、未经许可,人民币合格投资者专用存款账户与其国内别的账户里面不得划转基金;自有资金、客户资金和每只开放式基金账户之间不得划转基金。

未经批准,人民币合格投资者专用存款账户内的成本不得用于境内证券投资以外的别样目的。人民币合格投资者专用存款账户不得支现。

拾伍、人民币合格投资者依照本文告开立的银行结算账户内的血本存款利率,遵照中国人民银行有关规定实施。

十6、人民币合格投资者有下列情形之1的,应在3个月内呈现资产并关闭其账户,其相应的投资额度同时作废:

(1)中国证券监督管理委员会已撤除其身价许可。

(二)国家外汇局依法撤废人民币合格投资者入股额度。

(3)中国人民银行、国家外汇局规定的其余情状。

十7、人民币合格投资者发起设立的开放式基金,可由托管人根据申购或赎回的轧差净额,每天为其办理相应的人民币汇入、汇出境外的步骤。别的产品或开销可在锁定期甘休后,委托托管人办理有关资金汇出入手续。

人民币合格投资者如需汇出已落到实处的一共受益,托管人可凭人民币合格投资者书面申请或指令、中国登记会计师出具的投资收入专项审计报告、完税或税务备案注解(若有)等,为其办理相关资金汇入手续。

108、托管人在为人民币合格投资者办理基金汇出入时,应对相应的财力收付进行实事求是与合规性审核,并具体执行反洗钱和反恐怖融通资金职责。

十九、人民币合格投资者应在第2回获得投资额度之日起12个工作日内,通过主报告人,向主报告人所在地外汇管理机关申请特殊单位赋码并办理人民币合格投资者主体音信登记。因办理任何跨境或外汇收入和支出业务曾经获得特殊单位赋码的,无需另行申请。

托管人应遵照《国家外汇局有关调整合格单位投资者数量报送情势的通报》(汇发〔201伍〕四伍号)的需求,报赠与他人民币合格投资者相关的软禁和总结数据。

二10、人民币合格投资者有下列景况之一的,主报告人应在三个工作日内向国家外汇局提请办理转移注册:

(一)人民币合格投资者名称、托管人等根本音讯爆发变更的。

(二)中国人民银行、国家外汇局规定的其他处境。

人民币合格投资者变更主报告人的,由新的主报告人负责为其办理转移登记手续。

人民币合格投资者或其主要股东、实际控制人倍受任何囚系部门(含境外)重大处置处罚,会对人民币合格投资者入股运作造成重大影响或相关事情资格被搁浅或撤废的,主报告人应马上向中国人民银行和国家外汇局告诉。

二10一、托管人应当在作业爆发之日起两个工作日内,向人民币跨境收付音讯保管体系报赠与别人民币合格投资者账户成本户新闻,投资额度、资金跨境收付消息,以及境内证券投资资金财产配备景况音讯等。

二十2、本通报要求报送的资料为粤语文本。同时持有外文和国语译文的,以中文文本为准。

二10叁、本通报自宣布之日起进行,《中国人民银行关于进行〈人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法〉有关事项的通报》(银发〔2013〕拾五号)、《国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关难点的关照》(汇发〔20壹三〕9号)和《国家外汇局开支项目管理司关于公布〈人民币合格境外机构投资者额度管理操作教导〉的打招呼》(汇资函〔201四〕二号)同时废止。

附属类小部件:壹.人民币合格境外机构投资者登记表

2.入股额度备案表

3.人民币合格境外机构投资者托管人消息备案表

浙商银行 国家外汇局

2016年8月30日

附属类小部件壹: 人民币合格境外机构投资者登记表

QwML7zALA09P02Bnr1BvI2cE_1wkA6zeGd3Rw8Tcx8DAwsTdwMDTxMnfz8P50BDA09

jiLwBDuBooO_nkZ-bql-QnZ3m6KioCACk6Xh-/dl3/d3/L2dJQSEvUUt3QS9ZQnZ3LzZf

SENEQ01LRzEwODRJQzBJSUpRRUpKSDEySTI!/?WCM_GLOBAL_CONTEXT=/wps/wcm/co

nnect/safe_web_store/safe_web/zcfg

/zbxmwhgl/jwrzyyjzjgl/node_zcfg_zbxm_kjzwtz_store/066884804e1f9eb59398f3cdfa8ffa68

附属类小部件二: 投资额度备案表

wML7zALA09P02Bnr1BvI2c_E_1wkA6zeGd3Rw8Tcx8DAws

TdwMDTxMnfz8P50BDA09jiLwBDuBooO_nkZ-bql-QnZ3m6KioCACk6Xh

-/dl3/d3/L2dJQSEvUUt3QS9ZQnZ3LzZfSENEQ01LRzEwODRJQzBJSUpRR

UpKSDEySTI!/?WCM_GLOBAL_CONTEXT=/wps/wcm/connect/safe_web_

store/safe_web/zcfg/zbxmwhgl/jwrzyyjzjgl/node_zcfg_zbxm_kjzwtz_store/066884804e1f

9eb59398f3cdfa8ffa68

附属类小部件三: 人民币合格境外机构投资者托管人信息备案表

f三cdfa八ffa68/投资额度备案表.docx?MOD=AJPERES&CACHEID=四d15九

1804e1fa85a93d4f3cdfa8ffa68

责任编辑:ang

相关文章